一、導(dǎo)言

2008年4月21日，美國聯(lián)邦巡回上訴法院對無汞堿性電池337調(diào)查案作出終裁：原告美國勁量公司的專利無效。該案歷時(shí)近5年，在其他國外被告均與原告達(dá)成和解并支付巨額專利費(fèi)的情況下，我國應(yīng)訴企業(yè)克服了法律、資金、技術(shù)、專業(yè)知識等方面的巨大困難，共同抗辯，有效地維護(hù)了行業(yè)對美出口利益，成為我國企業(yè)應(yīng)訴337調(diào)查的經(jīng)典案例。

二、案情經(jīng)過

2003年4月28日 [美國勁量電池公司向美國ITC提出337電池調(diào)查申請]

2003年5月2日 [中國電池工業(yè)協(xié)會在獲知這一情況后,立刻電告有關(guān)國內(nèi)企業(yè)]

2003年5月28日 [美國國際貿(mào)易委員會接受了“勁量”的申請，正式立案]

2003年5月28日 [中國電池工業(yè)協(xié)會組織并協(xié)調(diào)涉案國內(nèi)企業(yè)開展應(yīng)對工作]

2003年6月2日 [美國ITC對無汞堿錳電池、組件及同類產(chǎn)品啟動337調(diào)查]

2004年6月2日 [ITC行政法官初裁認(rèn)定中國電池侵犯勁量電池709專利]

2004年9月2日 [中方代表律師向ITC提起上訴,要求對此案全面復(fù)審]

2004年10月4日 [ITC最終裁決，認(rèn)定原告美國勁量公司709號專利無效]

2004年10月7日 [勁量公司將ITC告到聯(lián)邦法院，要求認(rèn)定ITC裁決有誤]

2004年10月13日 [18家中國電池企業(yè)會聚一堂，準(zhǔn)備迎接新一輪的訴訟]

2005年1月25日 [美國聯(lián)邦巡回法院駁回勁量要求，判決ITC重新審理此案]

2007年2月 [ITC再次作出專利無效的裁決，勁量第二次向聯(lián)邦法院上訴]

2008年4月21日 [美國聯(lián)邦巡回法院作出終裁，最終維持了ITC裁定，判決勁量專利無效]

2008年8月8日 [美國聯(lián)邦巡回法院駁回了原告的重申請求]

2008年10月30日 [原告向美國最高法院提出申訴請求，目前，美國最高法院正在審查，以決定是否接受原告的申請]

三、案例啟示

本案作為美國國際貿(mào)易委員會（ITC）近30年來第二起在終裁中全盤推翻行政法官初裁的案例，是中國產(chǎn)業(yè)應(yīng)訴337調(diào)查的經(jīng)典之作。作為涉案產(chǎn)業(yè)的行業(yè)組織中國電池工業(yè)協(xié)會，從立案時(shí)的組織應(yīng)訴，到初裁時(shí)的“山窮水盡”，再到終裁時(shí)的“柳暗花明”和上訴階段的“好事多磨”，在337調(diào)查應(yīng)訴中展現(xiàn)出了強(qiáng)大的凝聚力。在該案中，行業(yè)協(xié)會建立了“企業(yè)為主、協(xié)會牽頭、商會配合、政府支持、選好律師”的應(yīng)訴工作模式，充分發(fā)揮了企業(yè)為主體，行業(yè)協(xié)會的組織協(xié)調(diào)作用，動員和組織全行業(yè)的力量聯(lián)合應(yīng)訴，共同分?jǐn)倯?yīng)訴費(fèi)用。這些工作為此案的成功應(yīng)對奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

在本案中，中國電池協(xié)會牽頭應(yīng)訴企業(yè)具體經(jīng)歷和化解了五次重大危機(jī)：

一是突然遭遇國外起訴，電池協(xié)會緊急動員，組織全行業(yè)力量，積極應(yīng)訴。原告選擇2003年4月27日提出申請時(shí)，正值“五一長假”前夕，同時(shí)也是“非典”期間，造成我國企業(yè)應(yīng)訴工作在時(shí)間方面極其被動。

面對突如其來的國外專利訴訟，在中國有關(guān)部門的指導(dǎo)下，電池協(xié)會迅速向企業(yè)通報(bào)情況，組織專家分析專利，了解美國337調(diào)查程序，分析案件對產(chǎn)業(yè)的影響，研究應(yīng)訴策略，并動員組織企業(yè)建立聯(lián)合應(yīng)訴團(tuán)隊(duì)，聯(lián)合聘用律師。

二是解決費(fèi)用危機(jī)，由協(xié)會確定費(fèi)用分?jǐn)傓k法，組織協(xié)調(diào)籌集應(yīng)訴費(fèi)用。337調(diào)查應(yīng)訴費(fèi)用高昂，而我國電池企業(yè)規(guī)模小，經(jīng)濟(jì)實(shí)力弱，單個企業(yè)無法承擔(dān)如此高額費(fèi)用。為了解決費(fèi)用危機(jī)，電池協(xié)會通過與企業(yè)反復(fù)協(xié)商，提出了費(fèi)用分?jǐn)傇瓌t，根據(jù)企業(yè)出口量多少、生產(chǎn)規(guī)模大小、市場開拓潛力和為行業(yè)做貢獻(xiàn)，多方面綜合考慮。由協(xié)會牽頭協(xié)調(diào)，確定企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用的方案，組織被告企業(yè)承擔(dān)70%費(fèi)用，動員非列名被告的涉案企業(yè)承擔(dān)30%費(fèi)用。協(xié)會根據(jù)應(yīng)訴工作進(jìn)展，幫助律師事務(wù)所，組織協(xié)調(diào)企業(yè)支付費(fèi)用，解決應(yīng)訴費(fèi)用難題。

三是積極化解中外聯(lián)合應(yīng)訴陣線分解，中方團(tuán)隊(duì)孤軍作戰(zhàn)困難。在本案應(yīng)對初期，我國應(yīng)訴企業(yè)形成聯(lián)合團(tuán)隊(duì)，同時(shí)我方代理律師與國外被告企業(yè)代理律師組成應(yīng)訴聯(lián)盟，并進(jìn)行分工，一段時(shí)間原告處于被動局面。但原告通過多種方式，在臨近開庭之際先后與日本、新加坡等部分企業(yè)達(dá)成和解，并與這些企業(yè)簽署了其應(yīng)訴信息不能與中國企業(yè)共享的協(xié)議，原來的中外聯(lián)合陣線被瓦解。協(xié)會與企業(yè)經(jīng)過認(rèn)真分析，決定堅(jiān)持應(yīng)訴，并及時(shí)采取補(bǔ)救措施，動員各方力量，重新搜集證據(jù)和尋找證人。

四是引導(dǎo)企業(yè)申請復(fù)議，扭轉(zhuǎn)初裁全面失敗的被動局面。2004年6月2日初裁判定包括中國在內(nèi)的電池生產(chǎn)商侵犯了原告勁量公司的專利，并做出對包括中國和香港在內(nèi)企業(yè)的普遍排除令的裁決。初裁中沒有回復(fù)我國企業(yè)抗辯的問題，存在明顯的不公。在初裁結(jié)果對我國企業(yè)極為不利的困難時(shí)期，經(jīng)協(xié)會的協(xié)調(diào)組織，我應(yīng)訴團(tuán)隊(duì)冷靜分析涉案專利，尋找我國企業(yè)抗辯理由，保持團(tuán)結(jié)一致，堅(jiān)決將官司打下去。2004年6月14日，中方企業(yè)向ITC提出復(fù)議。

五是反對苛刻的和解條件，堅(jiān)持復(fù)議。6月2日ITC初裁后，本來抱著“勝訴”信念的中方聯(lián)合應(yīng)訴陣線，意見也出現(xiàn)分歧，個別企業(yè)提出了“上訴的勝訴可能不大，不如議和”的要求。我國電池企業(yè)規(guī)模小，經(jīng)濟(jì)實(shí)力小，單打獨(dú)斗難以與國外大公司抗衡，因此維護(hù)團(tuán)隊(duì)聯(lián)合應(yīng)訴是取得應(yīng)訴勝利的基本條件。一旦個別企業(yè)接受對方苛刻的和解條件，一方面聯(lián)合應(yīng)訴團(tuán)隊(duì)被瓦解，另一方面即使企業(yè)和解了，接受原告提出的所謂和解條件，我方電池也無法對美國出口。面對初裁的明顯不公和推翻ITC初裁的巨大難度，協(xié)會頂著巨大的壓力，冒著終審敗訴的風(fēng)險(xiǎn)，組織應(yīng)訴領(lǐng)導(dǎo)小組緊急磋商，最后大家一致同意參與復(fù)議，維護(hù)應(yīng)訴企業(yè)聯(lián)合團(tuán)隊(duì)，并做出了若終裁不利，將根據(jù)法律程序再向美國聯(lián)邦法院提出訴訟，與勁量公司較量到底的準(zhǔn)備。

四、案例小結(jié)

隨著我國對美貿(mào)易的快速增長，美國對我國出口產(chǎn)品的限制手段也在發(fā)生變化，除了不斷加強(qiáng)反傾銷和反補(bǔ)貼措施外，還越來越多地使用其關(guān)稅法中的“337條款”。“337條款”主要是規(guī)制進(jìn)口貿(mào)易中的不公平競爭行為，尤其是保護(hù)美國知識產(chǎn)權(quán)人的權(quán)益不受進(jìn)口產(chǎn)品的侵害，但在實(shí)踐中該條款已日益演變成為美國限制外國產(chǎn)品進(jìn)口的一種極具殺傷力的貿(mào)易保護(hù)手段。

從2002年至2007年底，中國已連續(xù)6年成為遭受337調(diào)查最多的國家。僅2007年，美國就對我提出17起337調(diào)查，占其同期立案總數(shù)的50%以上，涉案金額超過20億美元。這一勢頭仍在延續(xù)。商務(wù)部公平貿(mào)易局最新數(shù)據(jù)顯示，1-10月，美對我共發(fā)起337調(diào)查已經(jīng)達(dá)到10起。

由此可見，“337條款”日益成為一種極具殺傷力的貿(mào)易保護(hù)手段，對我國出口貿(mào)易具有嚴(yán)重的不利影響，應(yīng)該引起我們足夠的重視，并積極探索應(yīng)對的策略。

首先，應(yīng)強(qiáng)化我國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)意識。一方面企業(yè)要加大科研投入，培育自主創(chuàng)新能力，并在取得研究成果之后積極地在國內(nèi)和產(chǎn)品可能銷往的國家和地區(qū)申請專利、商標(biāo)與版權(quán)，從而提高企業(yè)的核心競爭力。另一方面企業(yè)也要有尊重他人知識產(chǎn)權(quán)的意識，防止自己的產(chǎn)品侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。在簽訂出口或加工合同之前，應(yīng)先進(jìn)行專利檢索，或委托有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查，確定是否會侵犯美國知識產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利，避免日后成為“337條款”調(diào)查對象。

其次，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的作用。行業(yè)協(xié)會可以組織其會員建立專利預(yù)警制度與產(chǎn)業(yè)專利情報(bào)服務(wù)網(wǎng)，包括專利情報(bào)分析、專利訴訟談判研究、專利政策法規(guī)研究等，適時(shí)為會員提供產(chǎn)業(yè)專利趨勢咨詢，提升企業(yè)對產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢和侵權(quán)的判斷能力，減少被提起337調(diào)查的機(jī)會。如果企業(yè)涉訴了，行業(yè)協(xié)會可以迅速組成協(xié)調(diào)小組，組織相關(guān)企業(yè)對案件展開分析評估，準(zhǔn)備各種證據(jù)材料，共同應(yīng)訴。

第三，企業(yè)應(yīng)積極應(yīng)訴。在接到美國國際貿(mào)易委員會的調(diào)查通知后，企業(yè)應(yīng)聯(lián)合其他涉訴企業(yè)，積極搜集證據(jù)，參與訴訟過程，努力尋求最佳的結(jié)果。企業(yè)如果不應(yīng)訴，任由法官作出缺席判決，最后可能就是失去美國市場，其后果比在反傾銷訴訟中敗訴還要嚴(yán)重。因?yàn)榉磧A銷措施只是增加關(guān)稅，而且有效期一般為5年，而違反337條款的后果是美國國際貿(mào)易委員會可以簽發(fā)排除進(jìn)口令和禁止令，而且沒有明確規(guī)定具體期限。有的涉案企業(yè)認(rèn)為只要將公司關(guān)閉，再另外注冊一家新公司就可以規(guī)避這一后果，其實(shí)不然，如果美國國際貿(mào)易委員會簽發(fā)的是普遍排除進(jìn)口令，就不是只針對涉案企業(yè)，只要是同類產(chǎn)品都會被禁止進(jìn)口。因此，涉案企業(yè)只有積極應(yīng)訴，才有取得勝訴或庭外和解的機(jī)會，否則只能放棄美國市場。

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